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上市公司联手私募期货配资撞枪口

  期货最新消息:6家私募基金管理人被注销登记!

  其中,一家通过网络平台从事违法证券业务的私募基金竟然联合知名上市公司大搞场外配资业务!而管理人——厦门国贸资产管理有限公司也被暂停备案6个月。

  6家私募管理人被注销

  今天,中国基金业协会公布了对厦门妥妥资产管理有限公司等6家涉嫌通过网络平台从事违法证券业务的私募基金管理人予以注销登记,对为违法证券业务活动提供便利的厦门国贸资产管理有限公司(下称“国贸资产”)采取暂停备案6个月的纪律处分。

  被注销登记的6家私募基金管理人名单:

  上海聪牛金融信息服务有限公司

  创熙金融信息服务(上海)有限公司

  倍盈金融信息服务(上海)有限公司

  浙江莱财资产管理有限公司

  广州恒瑞资产管理有限公司

  厦门妥妥资产管理有限公司

  厦门国贸资产,是厦门国贸期货公司的资产管理子公司,是2015年7月份才刚刚成立的新公司。在中国基金业协会统计的期货公司资产管理业务管理人备案产品中,截至去年年底的排名为第8名,年存续规模达到85.66亿元,备案产品达到了203个。

  厦门市妥妥在线网络科技有限公司(下称“妥妥在线”)和其参股的厦门妥妥资产管理有限公司,正是因为涉嫌未经许可为买卖股票和期货提供融资(即场外配资)而被注销管理人资格。其合作对象就是厦门国贸资产管理有限公司。

  具体来看,该资产管理计划为“辉煌腾达1号”,管理人为国贸资产。 “辉煌腾达1号”成立于2015年7月16日,募集规模仅500万元,是一只结构化产品。A级份额(即优先级)委托人为XXX,是一家A股上市的知名企业,认购金额375万元;B级份额(即劣后级)委托人为厦门妥妥在线的主要股东和实际控制人苏福地,认购金额125万元。合同规定,A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益,剩余收益归B级份额。

  此前厦门证监局已经查明,妥妥在线曾开展场外配资。同时,国贸期货允许苏福地通过国贸期货使用的上海览逸金牛资产管理系统(下称“金牛系统”)直接下达“辉煌腾达1号”的投资指令,并且知道苏福地在金牛系统“辉煌腾达1号”账户下设立了多个子账户。

  2016年3月,厦门证监局介入调查违规配资事件,国贸期货在2016年4月1日提前终止了“辉煌腾达1号”的产品运作。但蹊跷的是,在后期继续整改、升级金牛系统的过程中,国贸期货却删除了全部子账户和相关交易记录,导致监管当局无法核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。

  对于这家A股上市公司和知名企业,中国基金业协会却认定,该上市公司为苏福地涉嫌开展的违法证券业务事实上提供了资金支持,应当依法承担责任。“而且,XXX作为上市公司和知名企业,在投资决策时有责任和义务谨慎识别,防范投资行为涉及违法活动。”考虑到上市公司并非基金业协会自律管理范围,协会由此已经将该上市公司信息抄送了相关部门,并同意在公开纪律处分时遮蔽处理上市公司企业名称。

  场外配资阴魂不散

  “受处分的事情是2015年股灾期间发生的,问题在清理整顿配资时已经解决了。”厦门国贸资产相关负责人向记者表示。

  2015年上半年,A股加速上涨,与场外配资的大行其道不无关系,各类网络配资平台一度猖獗,有些借助了金融机构资管帐户进行融资操作。然而,下半年的股灾引起监管部门对场外配资的重视,一批违规机构在密集检查中曝光。厦门国贸资管也属于此类。

  经历了多轮严厉查处后,违规场外配资已经受到很大遏制,包括期货公司在内的各家金融机构对此类行为也严加防范。“去年8、9月份监管部门对期货资管进行了集中检查,股票场外配资已经被严格禁止,有些涉嫌期货配资的期货公司也会很谨慎,一般不会对投顾开放子帐户功能。”有期货公司人士表示。

  不过,另有一些业内人士透露,部分公司仍有从事期货配资业务。“按照新规定,纯期货资管账户可以放到两倍杠杆,如果再配合子账户,还是可以实现期货配资。厦门国贸资产相关负责人在接受证券时报记者采访时表示,受处分的事情是2015年股灾期间发生的,问题在清理整顿配资时已经解决了。

  经历了多轮严厉查处后,违规场外配资已经受到很大遏制,包括期货公司在内的各家金融机构对此类行为也严加防范。“去年8、9月份监管部门对期货资管进行了集中检查,股票场外配资已经被严格禁止,有些涉嫌期货配资的期货公司也会很谨慎,一般不会对投顾开放子帐户功能。”有期货公司人士表示。

  不过,另有一些业内人士透露,部分公司仍有从事期货配资业务。“按照新规定,纯期货资管帐户可以放到两倍杠杆,如果再配合子帐户,还是可以实现期货配资。

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